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上海申请私募基金备案登记要准备哪些材料

点击: 次            来源:上海许可证办理             时间:2017-12-11 09:52

上海申请私募基金备案登记要准备哪些材料,私募基金是很多企业筹集发展资金的一种方式,同时也是投资者的一种投资方式,是指不能在在股票自由交易市场进行自由交易的一类公司资产进行的投资。
现今私募基金备案类别一般有三类,证券类、股权类和其他类,以前有四类,现在听说以后其他类也会取消掉。
那么,在上海一家企业如何申请办理私募基金备案呢?

一、上海申请私募基金备案的要求
1、首先,你得有一家满足条件的公司作为备案主体,一般是投资管理公司或者资产管理公司抬头的公司,无论其经营范围有多少项,要准备办理私募备案的话,都只能留“投资管理、资产管理”两项,其余经营范围需要变更掉。

2、中基协对于申请主体是否实缴资金是没有强制要求的,但没有一家不实缴的,并且都是实缴注册资金的25%以上,实缴越多,对于申请私募基金备案来说,成功率越高。

3、然后就是人员问题了,要求有至少3名以上高管具有基金从业资格证书;

4、准备有实际经营场地,中间会有一个尽职调查环节,需要实际办公场地。

这是办理私募备案的主要条件。

二、上海申请私募牌照需要的资料

  1.公司高管真实简历及从业资格证书;

  2.公司高管的身分证扫描件和电子照片;

  3.执照副本.税务副本.代码副本.公章;

  4.加入基金业协会的申请书;

  5.公司申请备案的承诺函;

  6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表);

  7.公司注册资本金的验资报告;

  8.公司章程;

  9.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度;

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然后在实际操作过程中,最注意的两个环节,一是法律意见书,所选律所是否足够专业,对于私募基金备案是否足够熟悉,这都影响到法律意见书的质量,一份好的法律意见书,可以一次性就通过中基协的审核,不需要来回修改;第二个环节是尽职调查环节,需实地勘查办公场地。

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