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上海办理证券类私募基金备案

点击: 次            来源:上海许可证办理             时间:2018-01-19 13:21
近几年。国家有关部门连续的政策对我国金融市场进行整改,对很多不合规的情况进行了大规模的修改和整顿。从15年P2P事件开始,到投资,金融类公司停止注册,到投资,金融类公司停止变更,再到现在的网贷公司大规模死亡。可以说投资,金融行业这两年过的是胆战心惊,当然,私募从业者们最关注的还是私募基金的有关变动。私募基金中,其他类私募牌照无法申请,创业,投资两项被合并,私募申请要求提高,难度增加。对私募从业者们造成了不小的困扰,而私募牌照中,证券项是申请数最多的。那么今天我们就来聊聊上海办理证券类私募基金备案。
上海办理证券类私募基金备案所需材料
1,公司的基本信息,主要为公司营业执照,开户许可证,章程,办公场所租赁合同,产证,分割图。
2,相关制度材料,风控制度,交易制度,信息披露制度等。
3,财务信息资料,这一条至关重要,提供上一年度的财务报表。财务报表的情况对企业的申请难度有决定性的作用。
4,实际控制人及高管信息,相信私募从业者都了解,办理私募牌照是要求法人及高管(至少两人)持有未过期的私募从业资格证。
5,法律意见书,需由专业的金融性质律师事务所提供。
当然。持有以上材料并不能说就百分百申请成功。其中容易被打回的材料一般是风控制度,财务报表。虽然说有5次补充材料的机会。但是一般申请情况看下来。第一次申请如不能顺利申办。之后申请难度将会越来越高。希望各位谨慎进行。最好是找专业的服务机构进行申请。成功率会大得多。

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