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上海私募基金备案登记的条件和所需材料2018年新

点击: 次            来源:上海许可证办理             时间:2019-05-21 18:37
上海私募基金备案登记的条件和所需材料2018年新版,2018年来了,之前早已有传闻,对于私募行业监管加强,而今上海私募加强风控已不是什么新鲜事了,并且在私募基金登记备案的申请条件方面也亦愈加严格,我们今天就来介绍一下,2018年在上海如何办理私募基金登记备案,在这个过程中需要满足哪些条件才行。

私募基金登记备案,我们也常叫作私募牌照,是由中国证券基金协会审批及下发的备案证明,用以证明申请企业具有发布及管理私募产品的能力,并且经营过程中,受中国证券基金协会的监管。

申请私募牌照,首先得有个申请主体吧,所以首先你得有一家投资管理或者资产管理公司,若是自己没主体申请公司,那么只能是收购一家满足条件的壳公司,或者新注册一家投资管理或者资产管理公司,但是在P2P事件以后,全国范围内已经不能注册投资类公司了,包括上海,目前上海公司注册若说可以少量新注册投资类公司,但整体费用算下来比收购一家来得更贵,所以大部分客户依旧是选择直接收购一家的。
那么假设我们现今有了证明一家投资公司,叫A公司,好了,我们来看一下A公司需要满足哪些条件。



一、上海办理私募基金备案登记手续的条件

1、其实对于申请主体的注册资金没有什么明文上的规定的,但现在要申请什么备案登记,统一的最少注册资金都是1千万,很少见到低于这个数的,并且需要实缴注册资金的25%,比如1千万认缴注册资金,需要实缴至少250万的样子,当然,实缴越多越好,因为后面做材料,做尽调时有好处;

2、有至少三名具有从业资格证的管理人员,备案企业法人代表必须要有证,另外两名有证的高管分别做风控和投资;

3、有实际办公场所,并且配有前台,有申请企业的LOGO。

以上三条算是申请的硬性条件了,其余的是准备材料和办理流程上的问题了。
 
二、上海办理私募基金备案登记所需准备材料


1、一份法律意见书;

2、申请企业营业执照;

3、申请企业章程;

4、申请企业经营场所相关照片;

5、验资报告;

6、合理规范的风险管理制度等相关制度文件;

7、申请企业审计报告;

8、申请企业高管及主要负责人相关证明材料及身份材料;

等一系列的材料。

其中呢,最最最重要的莫过于《法律意见书》了,这是由专业的律所才有资格出具的,并且在备案登记过程中,这是审批老师审的第一份材料,法律意见书通不过,其余的材料都没有用,并且,现今办理私募备案登记,可以说只有一次机会,第一次通不过,后面就很难通过审核了,所以,寻求一家专业的,并且能时刻把握基金协会最新政策动向的律所可谓是重中之重的事情了。

 
三,上海私募基金备案登记的办理流程

1、准备备案材料;
申请主体企业需要准备好,比如实到注册资金、申请企业经营范围规范化,验资报告等可以先准备起来。

2、登陆网站,进行账号注册,账号验证通过后,按照平台要求准备材料;

3、准备经营场所;

4、物色律所,联系律师,准备出具《法律意见书》;

5、可以提交材料了;

6、协会审核《法律意见书》,这个东西通过了,才会审核企业的材料!

法律意见书审核通过的话,问题其实就不大了,就一个时间问题了。

以上是关于2018年上海办理私募基金备案登记的简单介绍。